非公开发行公司债券管理办法是怎样的？
非公开发行公司债券管理办法是怎样的？ 第一章 总则
第一条 为做好非公开发行公司债券备案管理工作，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内，非公开发行公司债券的备案，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及自律组织另有规定的，从其规定。
第三条 中国证券业协会(以下简称协会)对非公开发行公司债券备案实施自律管理。中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称报价系统)具体承办非公开发行公司债券备案工作。
第四条 报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料。
本办法所称报备义务人，是指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人等。
第五条 报备义务人应当承诺相关备案文件内容真实、准确、完整。
第六条 协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施非公开发行公司债券的备案管理工作。
第二章 备案
第七条 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表。
拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表，同时报送以下材料：
(一)发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议;
(二)公司债券募集说明书;
(三)担保合同、担保函等增信措施证明文件(如有);
(四)受托管理协议;
(五)发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度(未满两年的自成立之日起)的财务报告;
(六)律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书;
(七)信用评级报告(如有);
(八)债券持有人名册;
(九)协会要求报备的其他材料。
第八条 备案登记表应当包括但不限于如下内容：
(一)发行人相关信息;
(二)债券发行相关信息;
(三)中介机构相关信息;
(四)债券持有人保护相关安排信息;
(五)承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容真实、准确、完整的承诺;承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺;承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。
第九条 承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。
第十条 协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后5个工作日内予以备案。备案材料不齐备的，协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。承销机构或自行销售的发行人按照要求补正的，协会在文件齐备后5个工作日内予以备案。
第十一条 协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。
第十二条 协会在其网站公示非公开发行公司债券的发行备案确认情况。
第十三条 发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由受托管理人向协会备案。
第三章 自律管理
第十四条 报价系统应当按照本办法的规定，建立非公开发行公司债券备案系统，加强功能建设，做好统计监测工作。
报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。
第十五条 协会与为非公开发行公司债券提供转让服务的场所建立备案与转让的沟通衔接机制，并建立与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息共享机制。
第十六条 协会对非公开发行公司债券备案开展自律检查，相关单位和个人应当予以配合。
第十七条 报备义务人及其相关业务人员违反本办法和协会相关自律规则的，协会根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取相应自律惩戒措施，并计入协会诚信信息管理系统。
报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由协会报告中国证监会及其他有权机构。
第四章 附则
第十八条 非公开发行公司债券在协会备案，不代表协会合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。
非公开发行公司债券在协会备案不代表协会对公司债券的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露公司债券相关信息的法律责任。
第十九条 本办法由协会负责解释和修订。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
综上所述，非公开发行公司债券管理办法分为总则、备案、自律管理、附则四章，共二十条，分别规定了非公开发行债券中涉及到的各类主体的义务或者职责，并规定了非公开发行债券从发行到交易的各种管理制度。公司非公开发行债券，除了应该遵循这个管理办法的规定，还需要遵守《公司法》和《证券法》的一般规定。
·变更法人一个月可以贷款吗
公司变更法人一个月之后是否可以贷款，主要还是得看银行或贷款机构的规定，公司可以尝试去申请贷款，不过可能大部分银行和贷款机构会拒绝。公司刚刚变更了法人，这些银行和贷款机构可能会觉得公司经营不稳定，也就会发放贷款后风险会比较大。《公司法》第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定，由董...
·处理债务方面的纠纷有哪些注意事项
生活中，债务纠纷随处可见又不好处理，若是没有注意一些重要的细节，债务纠纷还可能酿成新的纠纷。那么，为了避免这种情况，处理债务方面的纠纷有哪些注意事项呢，其实这也就是说，处理债务纠纷时应注意什么呢?对于这个问题，下文将一一为您介绍。
一、处理债务方面的纠纷有哪些注意事项
根据现行法...
·夫妻一方死后债务如何处理才好
夫妻个人债务和共同债务有哪些债权人遇到夫妻一方死亡不知道是否可以向另一方请求偿还，或者夫妻另一方遇到被追债而不清楚是否需要偿还时，先别急，第一步应该是先弄清这个债务是什么债务，夫妻在婚姻存续时间内的债务有可能是个人债务也有可能是共同债务，夫妻个人或者共同债务通常有以下几种：1、夫...
·金融机构逾期贷款利息标准是什么?
金融机构逾期贷款利息标准是什么样的 逾期罚息是怎么计算的金融机构逾期贷款利息标准是什么样的 逾期罚息是怎么计算的(一)逾期利息标准中国人民银行各分行、营业管理部，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行：为稳步推进利率市场化改革，充分发挥利率杠杆的调节作用。现就有关人民币贷...
·高利贷借条是合法的吗？高利贷借条是不是合法的
高利贷借条是合法的吗？高利贷借条是不是合法的虽然高利贷不被法律所认可，但生活中当事人借高利贷的程序跟一般的借款程序是差不多的，都需要写借条。话到此处，不少人不免有些疑问，既然我国不允许放高利贷，那写该类借条还有意义吗?从法律角度来讲，究竟高利贷借条是不是合法的呢?换句话说，高利贷...
·网贷的债务儿子跑了父母该还吗
网贷的债务儿子跑了父母该还吗一、网贷的债务儿子跑了父母该还吗儿子超是18岁就是成年人，是独立民事责任人，他个人的债务不用别人承担。二、限制行为能力或无行为能力的欠债《民法典》（自2021年1月1日起实施）第十七条十八周岁以上的自然人为成年人。不满十八周岁的自然人为未成年人。第十八...
·欠债不还被软怎么办？有哪些
欠债不还被软怎么办？有哪些相关的规定 一、欠债不还被软禁该怎么办
被追债人软禁算是剥夺他人人身自由，算非法拘禁，是不合法的，应受到相关法律的制裁。
有下列情形之一的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款：
1、软禁、伤害他人的;
2、软禁、伤害残疾人、孕妇、不...
·借条和收条到一起怎么写？
借条和收条到一起怎么写?借条和收条到一起应当首先经过结算，确定最终还欠多少钱，这个时候就可以打下一个借条，借条的基本内容包括：债人姓名、借款金额(本外币)、利息计算、还款时间、违约(延迟偿还)罚权金、纠纷处理方式，以及债务人姓名、借款日期等要件。只要具备债权人姓名、借款金额、债务...
·债权债务关系转让司法解释是什么?
债权债务关系转让司法解释是什么 债权债务关系转让司法解释
债发生的原因在民法债编中主要可分为契约、无因管理、不当得利和侵权行为；债的消灭原因则有清偿、提存、抵销、免除等。
从会计意义看，债权是指单位未来收取款项的权利，包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款、应收股利、应收...
·如何对待欠债不还的人
如何对待欠债不还的人 一、如何对待欠债不还的人
我国民法通则规定，一般的案件诉讼时效为两年，如果超过两年，法律不予保护。合同法规定，合同上没有写明执行时间的，双方可以随时要求执行，但必须给对方必要的准备时间。如果你的欠条上有还款的时间，那你的权利就不能得到保护了。如果没有还款时...
·退股款转化为借条可以吗？
退股协议是股东收回投资时将股权转让而签订的协议，而借款出借人向借款人出借资金的行为，如果公司不能够及时偿还股东的退股款，那么可以将退股协议变成借款是可以的。《中华人民共和国公司法》第七十一条 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经...
